中华人民共和国证券投资基金法

目录
第一章总则
第二章基金管理人
第三章基金托管人
第四章基金的募集
第五章基金份额的交易
第六章基金份额的申购与赎回
第七章基金的运作与信息披露
第八章基金合同的变更、终止与基金财产清算
第九章基金份额持有人权利及其行使
第十章监督管理
第十一章法律责任
第十二章附则
第一章总则
第一条为了规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益促进证券投资基金和证券市场的健康发展制定本法
第二条在中华人民共和国境内通过公开发售基金份额募集证券投资基金（以下简称基金）由基金管理人管理基金托管人托管为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动适用本法；本法未规定的适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定
第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务依照本法在基金合同中约定
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定履行受托职责基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险
第四条从事证券投资基金活动应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则不得损害国家利益和社会公共利益
第五条基金合同应当约定基金运作方式基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式
采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易但基金份额持有人不得申请赎回的基金
采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金）是指基金份额总额不固定基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法由国务院另行规定
第六条基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产
第七条基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销
第八条非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行
第九条基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产应当恪尽职守履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
基金从业人员应当依法取得基金从业资格遵守法律、行政法规恪守职业道德和行为规范
第十条基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构可以成立同业协会加强行业自律协调行业关系提供行业服务促进行业发展
第十一条国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理
第二章基金管理人
第十二条基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准
第十三条设立基金管理公司应当具备下列条件并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉最近三年没有违法记录注册资本不低于三亿元人民币；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
第十四条国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查作出批准或者不予批准的决定并通知申请人；不予批准的应当说明理由
基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项应当报经国务院证券监督管理机构批准国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定并通知申请人；不予批准的应当说明理由
第十五条下列人员不得担任基金管理人的基金从业人员：
（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪被判处刑罚的；
（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、经理及其他高级管理人员自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；



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