证券从业资格考试证券投资基金模拟试题(DOC)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。
a.半年内b.一年内
c.二年内d.公司存续期内
2.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为()。
a.私募基金和公募基金b.上市基金和不上市基金
c.开放式基金和封闭式基金d.契约型基金和公司型基金
3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。
a.基金单位资产净值b.基金市场供求关系
c.基金发行时的面值d.基金发行时的价格
4.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于()基金。
a.货币市场b.债券
c.期货d.股票
5.在欧洲，()是主要的证券投资基金销售渠道。
a.商业银行b.证券公司
c.基金公司d.其他
6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的()。
a.发起人、管理人和投资人b.管理人、托管人和投资人
c.托管人、发起人和投资人d.受益人、管理人和投资人
7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由()。
a.基金投资人共同承担b.基金管理人负责承担
c.基金托管人负责承担d.基金发起人共同承担
8.目前，我国开放式基金由()设立。
a.基金管理人b.基金代销人
c.基金托管人d.基金持有人大会
9.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起()个月内必须开业。
a.6b.9
c.12d.18
10.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向()支付基金收益。
a.基金发起人b.基金持有人
c.基金托管人d.基金管理人
11.封闭式基金溢价发行是指()。
a.基金按高于面值的价格发行b.基金按低于面值的价格发行
c.基金按等于面值的价格发行d.以上都不是
12.根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的()股票明细。
a.占用资金前20名b.市值前20名


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