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中小企业板块上市公司特别规定培训
深交所公司管理部
2004年5月
培训主要内容
特别规定的起草背景
特别规定的指导思想
特别规定的要点说明
特别规定的起草背景
证监会指示
中小企业的风险
信息披露违规
财务状况异常
募集资金挪用
公司治理结构不健全
分步推进创业板市场建设的需要
特别规定的指导思想
体现“从严监管”原则
强化信息披露监管
促进规范运作
体现“审慎试点”原则
反复讨论、论证
制定了5项创新的特别规定
向主板市场推广
特别规定的要点说明
建立内部审计制度
内部审计与审计委员会
上市6个月内建立
定期公布前十名流通股东持股情况
所有定期报告（年报、半年报和季报）
主板－年度报告
特别规定的要点说明
完善退市机制建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易机制
公司章程的特殊条款
上市6个月内签订《委托代办股份转让协议》
指定主办券商
主板－暂停上市后签署
主板－章程中未规定特殊条款
特别规定的要点说明
建立年度报告说明会制度加强中小企业板块上市公司投资者关系管理
主板－上市公司投资者关系管理指引
定期报告中披露开展投资者关系管理的情况
举行年度报告说明会制度
网上直播、网上互动
特别规定的要点说明
建立募集资金定期审核制度加强对募集资金使用的专项监管
主板－再融资时
每年年报审计时
实际投资项目、投入时间、投入金额和完工程度
特别规定的要点说明
股票交易异常波动停牌和公告
与主板不同的异动标准
停牌
公告后复牌
谢谢！
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